Почерковедческая экспертиза

Предмет

Установление фактов (фактических данных) идентификационного и диагностического характера на основе специальных знаний в области судебного почерковедения в ходе решения задач в отношении определенного вида почерковых объектов – рукописей: рукописных текстов, кратких записей, подписей.

Объект

• Исследуемые (спорные) объекты:

  а)  рукописи:

  • рукописный текст или его часть;
  • краткая запись;
  • подпись.

  б)  изображения рукописей в копиях документов / документах в электронном виде / на фотоснимках, а также в виде отдельных  реквизитов (при условии отсутствия оригинала, а также высоких качества изображения и информативности рукописи);

  в)  подписи (записи), выполненные на оцифровывающих устройствах (планшеты, дисплеи и пр.), в том числе цифровые рукописные биометрические подписи (записи).

• Образцы для сравнительного исследования:

  свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы почерка и подписи проверяемого лица.

Задачи

• идентификационные:

  • установление исполнителя рукописи;
  • исключение факта выполнения рукописи конкретным лицом;
  • установление факта выполнения одним лицом фрагментов одной рукописи или нескольких рукописей;

• диагностические:

  • установление условий выполнения рукописи: факта необычности процесса письма, характера необычности, группы (подгруппы) или конкретной причины необычности (сбивающего фактора);

• классификационные (решаются только при исследовании текстов большого объема, как правило, не менее 500 знаков, выполненных в обычных условиях высоковыработанным почерком):

  • установление пола, возраста, психологических свойств личности исполнителя текста.

Вопросы

Для решения идентификационных задач:

• Кем выполнен текст, расположенный в … (наименование и реквизиты документа), начинающийся и заканчивающийся соответственно словами: «…» – «…», А., Б. или другим лицом?
• Кем выполнена подпись от имени З., расположенная в … (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова), самим З. или же А., Б. или другим лицом?
• Кем выполнена подпись от имени вымышленного лица, расположенная в … (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова), А., Б. или другим лицом?
• Одним или разными лицами выполнены тексты (записи), расположенные в … (наименование и реквизиты документа), начинающиеся и заканчивающиеся соответственно словами: «…» – «…» и «…» – «…»?
• Одним или разными лицами выполнены подписи от имени А., расположенные в … (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова)?

Для решения идентификационных задач по КОПИЯМ документов (при отсутствии оригинала) / документах в электронном виде:

• Кем выполнен текст, начинающийся и заканчивающийся соответственно словами «…» – «…», изображение которого содержится в копии документа / документе в электронном виде (указываются наименование и реквизиты), А., Б. или другим лицом?
• Кем выполнена подпись от имени А., изображение которой содержится в копии документа / документе в электронном виде (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова), самим А., Б. или другим лицом?

Для решения диагностических задач:

• Имела ли место необычность процесса письма при выполнении текста (записи, подписи), расположенного в … (наименование и реквизиты документа), начинающегося и заканчивающегося соответственно словами: «…» – «…», и если да, то какими причинами она могла быть вызвана?
• Не выполнен ли текст (запись, подпись) в необычном состоянии?
• Не выполнен ли текст (запись), расположенный в … (наименование и реквизиты документа), начинающийся и заканчивающийся соответственно словами: «…» – «…», намеренно измененным почерком / с подражанием почерку определенного лица?

Для решения классификационных задач:

• Каков пол исполнителя текста, расположенного в … (наименование и реквизиты документа), начинающегося и заканчивающегося соответственно словами: «…» – «…»?
• Каков возраст исполнителя текста, расположенного в … (наименование и реквизиты документа), начинающегося и заканчивающегося соответственно словами: «…» – «…»?
• Каковы пол, возраст и психологические свойства личности исполнителя текста, расположенного в … (наименование и реквизиты документа), начинающегося и заканчивающегося соответственно словами: «…» – «…»?

Возможность решения других вопросов (задач) определяется в ходе консультации на основании предварительного изучения материалов экспертизы.

Постановление (определение) о назначении экспертизы

Должно содержать:

• сведения об известных, достоверно установленных в ходе расследования (рассмотрения) дела обстоятельствах, относящихся к предмету экспертизы: полные фамилия, имя, отчество предполагаемого исполнителя, его возраст, образование, профессия, при наличии возможности – состояние в момент выполнения исследуемой рукописи (алкогольное опьянение, болезненное состояние) и внешние условия, в которых этот объект выполнялся (например, неудобная поза), наличие заболеваний (травм), влияющих на письменно-двигательный навык;
• перечень документов с указанием их реквизитов, предоставляемых в распоряжение эксперта: исследуемые документы, документы со свободными и условно-свободными образцами почерка (подписей), экспериментальные образцы почерка (подписей);
• при необходимости исследования почеркового объекта, изображение которого содержится в копии документа / документе в электронном виде / на фотоснимке:
  • факт существования оригинала, возможности его предоставления или обеспечения доступа к нему;
  • факт и причины невозможности предоставления оригинала документа с первоначальной рукописью;
  • факт предоставления на экспертизу именно копии документа / документа в электронном виде / фотоснимка;
  • способ, условия и обстоятельства получения копии (при наличии такой информации в материалах дела, проверки);
• при необходимости исследования подписи (записи), выполненной на оцифровывающих устройствах (планшеты, дисплеи и пр.) –  сведения об использованном устройстве (технологии, марке, модели), его технических характеристиках (параметрах), обстоятельствах подписания ДЭВ и его изъятия, условиях хранения и др.; при необходимости исследования изображения на фотоснимке – сведения о расстоянии, ракурсе, освещении и пр.
• при необходимости исследования подписи – сведения, от чьего имени значится подпись: от имени реально существующего лица (фамилия, инициалы) или от имени вымышленного (несуществующего) лица.

Сравнительные образцы почерка (подписи)

• предоставленные для проведения экспертизы в качестве сравнительного материала рукописи, выполненные конкретным проверяемым лицом (лицами).

Виды сравнительных образцов

• свободные – образцы, выполненные, как правило, до даты спорного документа, а в случае, если документ не датирован либо дата составления вызывает сомнение – до возникновения спора, в связи с которым назначена экспертиза и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при проведении экспертизы;
• условно-свободные – образцы, выполненные после даты спорного документа (либо после возникновения спора) и (или) в связи с ним, но не специально для проведения экспертизы;
• экспериментальные – образцы, выполненные специально для проведения экспертизы в присутствии и по заданию лица (органа), ее назначившего.

Характеристики образцов, требования к их сбору

Достаточность образцов по качеству, что выражается в их разнохарактерности, репрезентативности и сопоставимости. Сопоставимость отражает близость образцов и исследуемой рукописи:

• по времени выполнения: разрыв во времени выполнения исследуемого документа и образцов должен быть минимальным;
• по письменности и языку: при разной письменности могут отсутствовать сопоставимые письменные знаки, а при одинаковой письменности, но разных языках нельзя судить о признаках речевой деятельности;
• по содержанию и целевому назначению: в аналогичных по форме и содержанию документах, как правило, проявляются те же признаки, что и в исследуемом документе;
• по материалу письма: образцы выполняются таким же пишущим прибором, что и исследуемый объект (например, шариковая, гелевая ручка, карандаш и т.д.) и на такой же поверхности (например, лист бумаги, древесина, картон и т.д.);
• по способу выполнения: образцы выполняются способом, аналогичным способу выполнения исследуемых рукописей, например, с подражанием буквам печатных форм, непривычно пишущей левой рукой и др.; при исследовании рукописей, выполненных на оцифровывающих устройствах, должны быть получены образцы с использованием того же или аналогичного устройства;
• по условиям выполнения: предоставленные образцы должны быть выполнены в условиях, аналогичных или близких условиям, в которых выполнена исследуемая рукопись (например, на вертикально расположенной поверхности, на коленях и т.д.);
• по темпу письма: при письме в медленном, быстром или ускоренном темпе признаки отображаются по-разному.

Достаточность по количеству – характеристика образцов, отражающая возможность получить на основе имеющихся образцов целостное представление о почерке и возможностях письменно-двигательного навыка предполагаемого исполнителя, провести полное и всестороннее сопоставление всех признаков в исследуемых почерковых объектах. В каждом конкретном случае требуемый объем образцов зависит от специфики объекта, поставленного вопроса и складывающейся экспертной ситуации.

Достоверность – характеристика образцов, отражающая несомненность их происхождения, то есть бесспорное выполнение образцов лицом, от имени которого они предоставляются.

Однородность – характеристика образцов, отражающая их выполнение одним и тем же лицом.

Вариационность – характеристика образцов, отражающая наличие и пределы привычного изменения признаков почерка конкретного лица в предоставленных образцах.

Образцы предоставляются в оригиналах документов. В случае предоставления образцов почерка (подписи) в копиях документов они используются при условии высокого качества и наличии достаточных по качеству и количеству оригинальных образцов. Использование сравнительных материалов только в копиях допускается в исключительных случаях: при отсутствии оригиналов, а также достаточном объеме почерковой информации (например, копии листов с рукописными текстами).

Правила отбора экспериментальных образцов

• условия, в которых отбираются образцы, а также фамилия, имя и отчество исполнителя указываются на листе с образцами, каждый лист удостоверяется должностным лицом, осуществляющим получение образцов;
• при наличии в документе в области расположения исследуемого текста (подписи) линии графления образцы отбираются на листах с заранее напечатанными на них линиями;
• для пишущего создаются нормальные, привычные для него условия письма (привычные поза, пишущая рука, темп, пишущий прибор; при необходимости предоставляется возможность воспользоваться очками);
• отбор образцов осуществляется под диктовку исследуемого либо специально составленного текста, содержащего слова из документа; слова читаются так, как произносятся, знаки препинания не выделяются;
• исследуемый текст для списывания предполагаемому исполнителю не предоставляется, исследуемая подпись – не показывается;
• образцы отбираются в привычном для пишущего темпе, в ускоренном (очень быстром) и медленном (старательно);
• в том случае, если имеются сведения о выполнении исследуемой рукописи в каких-то необычных условиях (опьянение, необычное эмоциональное состояние, ограничение зрительного контроля и т.д.), образцы следует отбирать в различных условиях, например, стоя, без опоры на предплечье, в быстром и ускоренном (максимально быстром) темпе и т.д.;
• если при отборе образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк, этому можно воспрепятствовать путем ускорения темпа диктовки.

Рекомендуемое количество предоставляемых на экспертизу сравнительных образцов:

Следует отметить, что в каждом конкретном случае достаточность сравнительных образцов по количеству и качеству определяется экспертом исходя из специфики объекта и складывающейся экспертной ситуации, ввиду чего подготовка материалов для проведения конкретной экспертизы может иметь свои особенности.

Особенности назначения экспертизы подписи

Исследование подписи от имени реально существующего лица проводится в строгой последовательности:

• решение вопроса о подлинности исследуемой подписи, т.е. установление факта выполнения ее лицом, от имени которого она значится;
• установление исполнителя подписи в случае ее неподлинности.

Если исследуемая подпись выполнена от имени вымышленного (неустановленного) лица, вопрос о подлинности не решается.

В качестве сравнительного материала предоставляются:

• образцы подписи лица, от имени которого она значится;
• образцы подписи предполагаемого исполнителя, выполненные в том числе от имени лица, от имени которого значится исследуемая подпись;
• образцы почерка в виде записей фамилии, имени и отчества лица, от имени которого значится исследуемая подпись.

В случае необходимости исследования подписей от имени лиц пожилого или старческого возраста (старше 60 лет), которые выполнены в документах, относящихся к совершению одного и того же юридически значимого действия (завещания, договора, реестр для регистрации нотариальных действий и пр.), предоставляются все документы, связанные с данным действием.

Особенности назначения многообъектной экспертизы

Многообъектной считается экспертиза, в рамках которой исследуются, как правило, более 10 различных проверяемых почерковых объектов или более 5 проверяемых лиц.

Для сокращения сроков проведения экспертизы большого количества документов их целесообразно разбить на несколько групп (не более 40-50 объектов) и в отношении каждой из них вынести отдельное постановление (определение).

Исследуемые документы можно группировать:

• по лицам, от имени которых значатся исследуемые подписи, например, выделить в разных документах все подписи от имени одного реально существующего лица;
• по исследуемым документам: объединить все подписи от имени разных лиц в одной или нескольких ведомостях;
• по предполагаемым исполнителям, для чего необходимо точно определить круг этих лиц по каждому документу или группе документов.

При назначении многообъектной экспертизы необходимо четко указать наименование и реквизиты документов, точное месторасположение почерковых объектов (графа, строка, порядковый номер, а если документы подшиты, то номер листа дела).

Особенности назначения повторной (дополнительной) экспертизы

• в постановлении (определении) о назначении экспертизы указываются мотивы ее назначения;
• в распоряжение эксперта предоставляются материалы первичной (предыдущей) экспертизы, включая заключение эксперта с приложениями (если таковые имеются), а также все сравнительные образцы, которыми располагал эксперт при проведении первичной экспертизы;
• в случае назначения экспертизы в орган Государственного комитета, ранее проводивший первичную экспертизу, в содержание постановления (определения) о назначении экспертизы включается разрешение (указание) на использование ранее составленного заключения эксперта или электронного архива заключения.

Особенности назначения экспертизы по изображению рукописи в копии документа / документе в электронном виде

• вопросы установления подлинности, достоверности и юридической силы оригинала документа, его копии, документа в электронном виде (независимо от наличия (отсутствия) реквизитов заверения или удостоверения), действительности содержащихся в них сведений, установления факта существования оригинала, обстоятельств изготовления копии / документа в электронном виде, а также лица, изготовившего копию (изображение), выходят за пределы компетенции эксперта;
• вопросы установления способа (условий) изготовления копии документа / документа в электронном виде, а именно: установление факта изготовления исследуемой копии документа непосредственно с его оригинала, соответствия исследуемой копии документа его оригиналу, способа выполнения (воспроизведения / имитации) всех реквизитов копии или его оригинала (за исключением исследуемого изображения рукописи), факта, способа и признаков внесения технических изменений в копию документа или его оригинал; факта, способа и признаков монтажа (в целом) копии документа, выходят за пределы компетенции эксперта-почерковеда (могут решаться в рамках технической экспертизы документов (реквизитов документов) либо комплекса экспертиз);
• назначается при невозможности предоставления оригинала (уничтожен или утерян, находится за пределами Республики Беларусь, изготовлен или существует только в электронном виде и т.д.), в том числе предоставления доступа к оригиналу, поэтому перед назначением экспертизы должны быть приняты меры по получению оригинала документа (направлены запросы, проведены соответствующие следственные и иные процессуальные действия и пр.);
• при отсутствии оригинала вопросы об установлении (исключении) исполнителя могут быть решены в категорической форме, как правило, только по изображению высокого качества и достаточно высокой информативности;
• установление экспертом факта выполнения (невыполнения) проверяемым лицом рукописи, изображение которой содержится в копии документа, не свидетельствует о том, что в оригинале самого документа (при его отсутствии в распоряжении эксперта) выполнена именно эта рукопись.